[ Pobierz całość w formacie PDF ]

lokalowych niezbędnych do prowadzenia działalności maklerskiej;
9) informację o planowanej organizacji działalności maklerskiej;
10) analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności ma-
klerskiej przez pierwsze 3 lata;
2005-08-31
©Kancelaria Sejmu
s. 48/48
11) oświadczenia osób, które będą kierować działalnością maklerską, o nieka-
ralności za przestępstwa określone w art. 22 ust. 1 pkt 3.
2. Do wniosku załącza się:
1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru;
2) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnio-
nego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania;
3) regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewnętrznej;
3a) regulamin ochrony przepływu informacji poufnych oraz procedury zabez-
pieczające przed wykorzystywaniem środków pieniężnych pochodzących z
nielegalnych lub nieujawnionych źródeł;
4) regulaminy określające sposób wykonywania czynności wymienionych w
ust. 1 pkt 5;
4a) regulamin inwestowania, przez pracowników jednostki organizacyjnej ban-
ku prowadzącej działalność maklerską oraz przez osoby kierujące lub nad-
zorujące działalność tej jednostki, na własny rachunek w instrumenty finan-
sowe;
4b) informacje o sposobach monitorowania i kontroli ryzyka stopy procentowej
związanego z całością prowadzonej działalności;
5) listę osób, o których mowa w art. 41.
3. Warunkiem uzyskania zezwolenia jest organizacyjne i finansowe wydzielenie
działalności maklerskiej w ramach banku, polegające na:
1) prowadzeniu tej działalności wyłącznie w formie odrębnej jednostki organi-
zacyjnej banku;
2) (uchylony);
3) prowadzeniu odrębnych ksiąg rachunkowych i sporządzaniu odrębnych
sprawozdań finansowych na zasadach określonych w odrębnych przepisach.
4. (uchylony).
5. Przepisów o wydzieleniu finansowym działalności maklerskiej w ramach banku
nie stosuje się do banku prowadzącego działalność maklerską wyłącznie w za-
kresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1.
Art. 55.
Zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej przez bank zawiera:
1) firmę (nazwę) i siedzibę banku;
2) wskazanie wszystkich czynności, o których mowa w art. 30 ust. 2, 2a i 2b;
3) nazwę jednostki organizacyjnej banku prowadzącej działalność maklerską;
4) termin rozpoczęcia działalności maklerskiej, nie dłuższy niż 12 miesięcy od
dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia stała się ostateczna.
Art. 56.
1. W zakresie nieuregulowanym w art. 53 i 54 do banku prowadzącego działalność
maklerską stosuje się odpowiednio przepisy niniejszego oddziału dotyczące do-
mu maklerskiego, z wyłączeniem art. 29 ust. 2–4, art. 40, art. 42, art. 50 i art.
50b.
2005-08-31
©Kancelaria Sejmu
s. 49/49
2. Przepis art. 44 ust. 3 stosuje się wyłącznie do sprawozdania finansowego jed-
nostki organizacyjnej banku prowadzącej działalność maklerską. Przepis art. 44
ust. 8 stosuje się do sprawozdania finansowego banku w części dotyczącej wy-
łącznie działalności maklerskiej.
Art. 57.
1. Bank może prowadzić rachunki papierów wartościowych po uzyskaniu zezwo-
lenia Komisji.
1a. Prowadzenie przez bank rachunków papierów wartościowych na terytorium pań-
stwa członkowskiego wymaga zezwolenia, o którym mowa w ust. 1.
2. Zezwolenie to może być udzielone również w przypadku, gdy bank otrzymał już
zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej.
3. Prowadzenie rachunków papierów wartościowych na podstawie zezwolenia, o
którym mowa w ust. 1, odbywa się poza jednostką organizacyjną banku prowa-
dzącą działalność maklerską.
4. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
1) dane osobowe o członkach zarządu i rady nadzorczej banku, jak również in-
nych osobach, które odpowiadają za rozpoczęcie działalności objętej wnio-
skiem lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychcza-
sowy przebieg pracy zawodowej;
2) w przypadku banku będącego spółką akcyjną – wskazanie akcjonariuszy po-
siadających co najmniej 10 % ogólnej liczby głosów lub co najmniej 10 %
kapitału zakładowego;
3) informacje o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy;
4) informację o wysokości funduszy własnych;
5) informację o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach
lokalowych niezbędnych do prowadzenia rachunków papierów wartościo-
wych;
6) informację o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów war-
tościowych;
7) oświadczenia o niekaralności za przestępstwa, o których mowa w art. 22 ust.
1 pkt 3, osób, które będą kierować działalnością objętą wnioskiem.
5. Do wniosku załącza się:
1) statut banku i wyciąg z właściwego rejestru;
2) regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościowych;
3) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnio-
nego do badania sprawozdań finansowych i raportem z tego badania;
4) regulamin kontroli wewnętrznej;
5) treść procedur wewnętrznych określających zasady inwestowania przez
członków zarządu i rady nadzorczej oraz pracowników tego banku na wła-
sny rachunek w instrumenty finansowe.
2005-08-31
©Kancelaria Sejmu
s. 50/50
6. (uchylony).
Art. 57a.
Kapitał założycielski banku prowadzącego rachunki papierów wartościowych na
podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 57 ust. 1, nie może być niższy niż
wskazany w art. 32 ust. 1 ustawy, o której mowa w art. 41a ust. 7.
Art. 58. [ Pobierz całość w formacie PDF ]